નવી દિલ્હી: કેપિટલ માર્કેટ્સ રેગ્યુલેટર સેબીએ શુક્રવારે આનંદ રાઠી શેર અને સ્ટોક બ્રોકર્સ પર નિયમનકારી નિયમોના બહુવિધ ઉલ્લંઘન બદલ રૂ. 10 લાખનો દંડ ફટકાર્યો છે. સેબીના સાયબર સિક્યોરિટી ફ્રેમવર્કના પાલનની સ્થિતિની તપાસ કરવા માટે નિયમનકારે આનંદ રાઠી શેર અને સ્ટોક બ્રોકર્સની વિષયોનું નિરીક્ષણ કર્યા પછી આ આદેશ આવ્યો હતો. આ નિરીક્ષણ એપ્રિલ 2023 થી ઓગસ્ટ 2024 ના સમયગાળા માટે કરવામાં આવ્યું હતું.
માર્કેટ વોચડોગે બ્રોકરની પ્રણાલીઓ અને પ્રક્રિયાઓના નિરીક્ષણ દરમિયાન ઘણી ખામીઓ જોઈ. ઓર્ડર મુજબ, આમાં અપૂરતી ક્ષમતા મોનિટરિંગ મિકેનિઝમ્સ, નબળા પાસવર્ડ નિયંત્રણ અમલીકરણ, ડેટા લીક નિવારણ પદ્ધતિનો અભાવ અને કેટલાક વપરાશકર્તાઓ માટે બહુ-પરિબળ પ્રમાણીકરણ સક્ષમ કરવામાં નિષ્ફળતાનો સમાવેશ થાય છે.
સેબીએ વલ્નેરેબિલિટી એસેસમેન્ટ એન્ડ પેનિટ્રેશન ટેસ્ટિંગ (VAPT) કવરેજમાં ખામીઓ નોંધી હતી. તેમાં જાણવા મળ્યું કે સાયબર સુરક્ષા ફ્રેમવર્ક હેઠળ જરૂરી છ કલાકની નિર્ધારિત સમય મર્યાદામાં સ્ટોક એક્સચેન્જોને અનધિકૃત ઍક્સેસ સાથે સંકળાયેલી સાયબર ઘટનાની જાણ કરવામાં આવી ન હતી. નિરીક્ષણના તારણોની તપાસ કર્યા પછી, બજાર નિયમનકારના નિર્ણાયક અધિકારીએ તારણ કાઢ્યું હતું કે સેબીના ધોરણો અને સ્ટોક બ્રોકર્સ નિયમોના બહુવિધ ઉલ્લંઘનો સ્થાપિત થયા હતા. તદનુસાર, નિયમનકારે આનંદ રાઠી શેર અને સ્ટોક બ્રોકર્સ પર રૂ. 10 લાખનો દંડ ફટકાર્યો હતો. બ્રોકરે આ દંડ 45 દિવસમાં જમા કરાવવાનો રહેશે.
