માર્કેટ રેગ્યુલેટર સેબીએ કાર્વી બ્રોકિંગ કેસમાં તેના અંતિમ આદેશમાં બ્રોકિંગ કંપની પર 500 કરોડ રૂપિયાનો દંડ લગાવ્યો છે. 12 કરોડ જ્યારે તેના ભૂતપૂર્વ પ્રમુખ સી. પાર્થસારથીને રૂ. 7 કરોડનો દંડ ફટકારવામાં આવ્યો છે. સેબીએ કાર્વી બ્રોકિંગની બે ભૂતપૂર્વ સહયોગી કંપનીઓ કાર્વી રિયલ્ટી અને કાર્વી કેપિટલને કાવેરી બ્રોકિંગના ગ્રાહકોને રૂ. 1,442 કરોડ પરત કરવા પણ કહેવામાં આવ્યું છે. સેબીના આદેશ મુજબ, જો કાર્વી રિયલ્ટી અને કાર્વી કેપિટલ ચોક્કસ સમયમર્યાદામાં નાણાં ચૂકવવામાં નિષ્ફળ જશે, તો નિયમનકાર એનએસઈને કંપનીઓની સંપત્તિ ફ્રીઝ કરવા માટે કહેશે.
સેબીના નિરીક્ષણ મુજબ, બ્રોકરે 2016-17 અને 2019-20ના સમયગાળામાં આ બે પેટાકંપનીઓને નાણાં ટ્રાન્સફર કર્યા હતા. સેબીએ 88 પાનાના આદેશમાં કાર્વીના ડિરેક્ટર્સ ભગવાન દાસ નારંગ, જ્યોતિ પ્રસાદ અને પાર્થસારથીને લિસ્ટેડ કંપનીઓમાં ડિરેક્ટરશિપ રાખવા પર પ્રતિબંધ મૂક્યો હતો. અન્ય ડિરેક્ટર રાજીવ રંજનસિંઘે સેબીને ભવિષ્યમાં બોર્ડની કોઈપણ ભૂમિકા સ્વીકારતા પહેલા સાવચેત રહેવાની ચેતવણી આપી હતી. રેગ્યુલેટર દ્વારા કરવામાં આવેલી તપાસમાં સિક્યોરિટીઝ માર્કેટના નિયમોના અનેક ઉલ્લંઘનો મળ્યા બાદ આ દંડ લાદવામાં આવ્યો હતો. કંપની દ્વારા સેબી એક્ટ, પ્રિવેન્શન ઓફ ફ્રોડ્યુલન્ટ ટ્રેડ પ્રેક્ટિસ અને સ્ટોક બ્રોકર્સ રેગ્યુલેશન્સ સહિતના નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરવામાં આવ્યું હતું. 2019 માં, બ્રોકરેજ ગ્રાહકોને રૂ. 2,300 કરોડ સંબંધિત કંપનીઓને ટ્રાન્સફર કરવામાં આવ્યા હોવાનું જાણવા મળ્યું હતું. જેના પગલે સેબીએ કાર્વી સામે વચગાળાનો આદેશ જારી કર્યો હતો અને એક્સચેન્જો અને ડિપોઝિટરીઝને તેમના હકદાર માલિકોને નાણાં અને સિક્યોરિટીઝ પરત કરવા જણાવ્યું હતું. એક્સચેન્જોએ કાર્વીની સદસ્યતા પણ વિસ્તારી છે. 2020 માં, સેબીએ નાદારીનો આદેશ પસાર કર્યો. જે બાદ તેમણે શુક્રવારે અંતિમ આદેશ આપ્યો હતો.
ગ્રાહકોને નાણાં અને જામીનગીરીઓ પરત કરવામાં આવી નથી
નિયમનકારે એમ પણ કહ્યું હતું કે ગ્રાહકોને તેમના ભંડોળ અને સિક્યોરિટી પાછી મળી નથી. ક્લાયન્ટની મોટાભાગની સિક્યોરિટી પરત કરવામાં આવી છે. જ્યારે સેબી કોઈ પગલાં લે તે પહેલાં બ્રોકરે ઘણા ગ્રાહકોના નાણાં અને સિક્યોરિટીઝની ઉચાપત કરી હતી. નાના રોકાણકારોના કિસ્સામાં, ઘણાને ઇન્વેસ્ટર પ્રોટેક્શન ફંડમાંથી પૈસા ચૂકવવામાં આવ્યા હતા. કાર્વી સ્ટોક બ્રોકર પાસે 3 લાખથી વધુ ગ્રાહકો હતા.
