સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા (સેબી) એ એક નિવેદનમાં જણાવ્યું હતું કે, “સેબીના ધ્યાનમાં આવ્યું છે કે કેટલાક છેતરપિંડી કરનારાઓએ ફાઈનાન્સ એક્ટ, 2004 હેઠળ સિક્યોરિટીઝ ટ્રાન્ઝેક્શન ટેક્સ (એસટીટી) નું પાલન કરવાની આવશ્યકતાવાળી નોટિસો મોકલી છે.” રેગ્યુલેટરે કહ્યું કે રોકાણકારોને કહેવામાં આવી રહ્યું છે કે આ નોટિસ સેબી દ્વારા જારી કરવામાં આવી નથી.
તેણીએ વધુમાં જણાવ્યું હતું કે, “એવું કહેવામાં આવી રહ્યું છે કે સ્ટોક એક્સચેન્જ પર કરવામાં આવેલી સિક્યોરિટીઝની દરેક ખરીદી અને વેચાણના વ્યવહારો પર એસટીટી વસૂલવામાં આવે છે, અને ટેક્સ બ્રોકર દ્વારા લેવામાં આવે છે.” સેબીએ સ્પષ્ટતા કરી હતી કે તે STT રકમ મોકલવા માટે નોટિસ જારી કરતી નથી કે તે આ અંગે રિઝર્વ બેંક ઓફ ઈન્ડિયા (RBI) સાથે સંકલન કરતી નથી. નિયમનકારે છેતરપિંડી કરનારાઓ સેબીના અધિકારીઓની નકલ કરવા અથવા રોકાણકારોને છેતરવા માટે માર્કેટ વોચડોગના લોગો, સીલ અથવા લેટરહેડનો દુરુપયોગ કરવાના કેસ સામે પણ ચેતવણી આપી હતી.
રીલીઝ મુજબ, આવા લોકો સેબીના નામે નકલી મેસેજ, ઈમેલ અથવા નોટિસ મોકલીને નિર્દોષ રોકાણકારોને આ છેતરપિંડીના ખાતામાં નાણાં ટ્રાન્સફર કરવાનું કહે છે, જેનાથી નાણાકીય નુકસાન થાય છે. “…લોકોને સાવચેતી રાખવા વિનંતી કરવામાં આવે છે અને સેબી તરફથી માહિતી અથવા ચૂકવણીની માંગ કરતી કોઈપણ પત્ર/નોટિસની વાસ્તવિકતા ચકાસવામાં આવે છે,” રિલીઝમાં જણાવાયું છે. ગુરુવારે એક અલગ પ્રકાશનમાં, સેબીએ રોકાણકારોને એવા છેતરપિંડી કરનારાઓથી સાવધ રહેવાની ચેતવણી આપી છે જેઓ એકાઉન્ટ હેન્ડલર્સ અથવા ફંડ મેનેજર તરીકે દર્શાવીને શેરબજારમાં જોખમ-મુક્ત નફાનું વચન આપે છે.
સેબીએ જણાવ્યું હતું કે આ સંસ્થાઓ પોર્ટફોલિયો અથવા એકાઉન્ટ હેન્ડલિંગ સેવાઓ પ્રદાન કરવાનો દાવો કરે છે અને નફાનો હિસ્સો લેતી વખતે રોકાણકારોના ટ્રેડિંગ એકાઉન્ટ ઓળખપત્રની ઍક્સેસની માંગ કરે છે. જો કે, રેગ્યુલેટરે કહ્યું કે નુકસાન સંપૂર્ણપણે રોકાણકારોએ ઉઠાવવું પડશે. રેગ્યુલેટરે કહ્યું કે આવા લોકો સેબીમાં રજીસ્ટર્ડ નથી અને તેના કાર્યક્ષેત્રની બહાર કામ કરે છે. તેણે રોકાણકારોને અપીલ કરી હતી કે તેઓ આવા એકાઉન્ટ હેન્ડલર્સ/છેતરપિંડી કરનારાઓના દાવા પર વિશ્વાસ ન કરે અને તેમના ખાતાની માહિતી કોઈની સાથે શેર ન કરે.
